Автоматическая ежедневная загрузка перечней (Списки) с сайта КФМ
Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма
Действующие · Включенные
Список лиц, причастных к террористической деятельности (обращения иностранных государств о возможной причастности организации или физического лица к террористической деятельности, списки по взаимной заморозке)
Действующие · Включенные
Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения
Включенные
Международный перечень организаций и лиц, причастных к террористической деятельности (Сводный санкционный перечень Совета Безопасности ООН)
Включенные
Автоматическая ежедневная загрузка санкционных списков (Списки) с других сайтов
Specially Designated Nationals List (SDN List) — блокирующие санкции США
Источник
Consolidated Sanctions List (Non-SDN Lists) — секторальные санкции США
Источник
European Union Consolidated Financial Sanctions List — санкционный список ЕС
Источник
Consolidated List Of Financial Sanctions Targets In The UK — санкционный список Великобритании
Источник
Проверки и контроль
Список «Черные и серые страны». Проверка клиентов, их представителей, руководителей и бенефициарных собственников на регистрацию, проживание в справочнике серых и черных стран. Проверка всех участников сделки/операции (эмитент, брокер, контрагент, получатель/отправитель, банк) на регистрацию, проживание в справочнике серых и черных стран. Проверка места проведения сделки/операции на вхождение в справочник серых и черных стран.
Список «Публичные должностные лица Казахстана». Проверка клиентов и их супругов на вхождение в список ПДЛ РК.
Ведение полного досье физического и юридического лица с заполнением подробных данных супругов, представителей юрлица, бенефициарных собственников, учредителей, первых руководителей.
Сканирование клиентской базы в режиме реального времени на вхождение в Списки (клиентов, учредителей, представителей, руководителей и бенефициарных собственников).
Проверка всех участников сделки/операции (клиент, его представители, руководители и бенефициарные собственники, а также эмитент, брокер, контрагент, получатель/отправитель, банк) на вхождение в Списки.
Выявление пороговых и подозрительных операций клиентов, формирование журнала выявленных кодов с автоматической отправкой отчета ФМ-1 посредством VIDO АФМ РК
Анкета ПОДФТ: автоматическая оценка и ручное управление уровнями риска клиентов брокера (низкий, средний, высокий уровни риска).
Выделенная роль КОМПЛАЕНС. Ручное подтверждение сделки/операции, приказа на открытие счета клиенту.
Формирование журнала событий ПОДФТ с отправкой уведомлений комплаенс-офицеру.
