Управление активами клиентов и собственных средств
Справочники (клиенты и договора, заявки на покупку паев, финансовые инструменты, рынки ЦБ, типы ЦБ, счета в банках, эмитенты, брокеры, валюты, рыночные цены, тарифы брокеров и биржи, настройки вознаграждений, должностные лица, аффилированные лица и др.)
Ведение пользователей, паролей и ролей. Управление доступом пользователей к функциям и данным АИС. Управление доступом к данным VIP-клиентов.
Аудит действий пользователей с сохранением истории всех изменений данных АИС.
Ведение досье юридических и физических лиц, банковских реквизитов, выданных доверенностей
Регистрация рекомендаций и решений инвестиционного комитета
Регистрация приказов брокерам на совершение сделки
Регистрация приказов банку-кастодиану
Регистрация отчетов (уведомлений) брокера
Регистрация актов сверок с банком-кастодианом
Ведение журналов системы внутреннего учета:
регистрации рекомендаций и решений инвестиционного комитета, вывод на печать рекомендации и постановления
учета приказов брокеру на совершение сделки, вывод на печать приказа брокерам
учета приказов банку-кастодиану, вывод на печать приказа банку
учета депозитных договоров
учета исполненных и неисполненных сделок
учета отчетов (уведомлений) брокера, вывод на печать
регистрации актов сверок с банком-кастодианом
учета денег на лицевых счетах и изменения их количества
учета поступлений и распределений доходов по финансовым инструментам
учета претензий клиентов и мерах по их удовлетворению
и др.
Ввод и учет денежных операций по лицевым счетам (пополнение счета, перевод со счета, покупка/продажа ЦБ, зачисление/списание вознаграждений по ЦБ, списание комиссии за обслуживание, возврат ошибочных сумм и пр.)
Учет финансовых инструментов
Учет в количественном и стоимостном выражении финансовых инструментов:
текущие счета в банках и других финансовых организациях
депозитные продукты
валюта
драгоценные металлы
ценные бумаги
недвижимость
кредитные инструменты
производные ценные бумаги (деривативы)
долевое участие в капитале юридических лиц
права требования
иные активы
Учет доходов/расходов инструментов, а также их стоимости и количества в разрезе каждой отдельно приобретаемой/реализуемой позиции.
Приобретение/реализация финансовых инструментов автоматически по методике FIFO/LIFO, либо произвольным методом в ручном режиме
Учет ценных бумаг
Остатки и операции в приобретаемых пакетах ЦБ
Доходы/расходы от:
курсовой разницы по остаткам на утро/вечер
переоценки по рыночной цене
фиксированного вознаграждения (купон, дивиденд)
изменения индекса инфляции
амортизации стоимости (линейный метод, эффективная ставка, ставка внутренней доходности)
операций по сделкам РЕПО
Учет ЦБ, номинированных и учитываемых в разных валютах
Формирование дебиторской/кредиторской задолженности
Конвертация одних ЦБ в другие
Резервы/провизии по ЦБ
Реализация ЦБ и доходы от нее
Смена места хранения: локальный-локальный, локальный-внешний, внешний-локальный, внешний-внешний. Учет по указанному месту хранения в разрезе сделок
Прогнозирование поступлений на основе графика выплат и погашений
Учет по счетам в БВУ и прочих финансовых организациях
Остатки и операции в разрезе валют, счетов и финансовых организаций
Доходы/расходы от курсовой разницы по остаткам на утро/вечер
Конвертация валют с формированием прибылей/убытков
В разрезе свободных, блокированных, РЕПО, обеспечения
Учет депозитных вкладов
Остатки и операции в разрезе депозитов
Доходы/расходы от курсовой разницы по остаткам на утро/вечер
Начисление дохода по фиксированной, плавающей и динамически изменяющейся процентным ставкам
Прогнозирование поступлений на основе графика выплат по депозиту
Учет кредитных инструментов
Расчеты по выданным и взятым займам
Остатки и операции в разрезе инструментов
Процентные доходы/расходы в тенге и валютах
Доходы/расходы от курсовой разницы по остаткам на утро/вечер
Начисление процентов: по остатку, аннуитет
Прогнозирование поступлений на основе графика выплат по ФИ
Учет прочих инструментов
Недвижимость, производные ценные бумаги, долевое участие, права требования, иные активы:
Арендные/рентные платежи
Остатки и операции в разрезе покупок
Маржинальные доходы/расходы в тенге и валютах
Доходы/расходы от курсовой разницы по остаткам на утро/вечер
Переоценка стоимости инструментов
Реализация ФИ и доходы/расходы от нее
Расчеты, интеграция и отчетность
Расчет инвестиционного портфеля ФИ и доходов/расходов
Расчет стоимости чистых активов фонда (ежедневно)
Функция расчета стоимости пая и ведение истории изменения
Функция расчета стоимости акций и ведение истории изменения
Расчет лимитов, пруденциальных нормативов
Расчет комиссии брокера, управляющей компании, биржи, ЦД, банка, контрагента-посредника, международных депозитариев, регистратора. Блокирование начисленных и планируемых комиссий на денежных счетах клиентов. Расчет и печать счетов-фактур по начисленным комиссиям.
Проверка на наличие свободных ЦБ и денежных средств при регистрации инвестиционной рекомендации (с учетом всех фактических и планируемых обязательств клиента)
Интеграция с различными внешними системами
Подсистема уведомлений пользователей системы при наступлении определенных событий
Отчеты НБРК
Функция «Отчетность». Для разработки новых отчетов пользователю предоставляется конструктор отчетов XVISION, требующий знания основ SQL-языка.
Встроенная подсистема «Бухгалтерский учет» либо выгрузка данных в файл DBF и др. формата для интеграции с бухгалтерской системой Заказчика
