Справочники (ценные бумаги, эмитенты, брокеры, рынки, курсы валют, счета в банках, должностные лица, аффилированные лица и др.)
Ведение пользователей, паролей и ролей. Управление доступом пользователей к функциям и данным АИС. Управление доступом к данным VIP-клиентов.
Аудит действий пользователей с сохранением истории всех изменений данных АИС.
Ведение досье юридических и физических лиц, банковских реквизитов, выданных доверенностей
Открытие/закрытие операционного дня
Регистрация входящих приказов клиентов на открытие/закрытие лицевого счета (в т.ч. с web-сайта брокера), изменений сведений о зарегистрированном лице, выдачу выписки со счета и отчета о проведенных операциях
Регистрация входящих клиентских заказов на совершение сделок с ценными бумагами на локальном и международном рынках, операции «репо», сделок по программе «Народное IPO» (в т.ч. с web-сайта брокера)
Регистрация входящих приказов клиентов на зачисление/снятие ценных бумаг (в т.ч. с web-сайта брокера), пролонгацию репо, аннулирование репо, обременение и блокирование ценных бумаг и др.
Регистрация поручений клиентов на денежные переводы и конвертацию валют (в т.ч. с web-сайта брокера)
«Двойной ввод» клиентских заказов и приказов клиентов
Многоуровневое подтверждение/отклонение клиентских заказов, приказов клиентов и поручений на денежные переводы.
Проверка на наличие свободных ЦБ и денежных средств при приеме клиентских заказов и приказов клиентов (с учетом всех фактических и планируемых обязательств клиента).
Интеграция с внешними системами:
интеграция с корпоративным сайтом брокера или ЛК (прием заявок клиентов на открытие счета, на проведение операций с ЦБ, на переводы денег, отражение журнала сделок и операций за любой период, отражение текущего состояния денег и ЦБ клиента, денежных обязательств клиента, отражение расшифровки заблокированных денег и бумаг)
интеграция с биржевыми терминалами
интеграция с платежными системами «банк-клиент» (через файлы обмена МТ100)
с бухгалтерской системой Заказчика через файлы обмена XLS, DBF и др. методы интеграции
загрузка курсов валют с сайта НацБанка
интеграция с VIDO КФМ МФ РК
Ввод и количественный учет исполненных и неисполненных сделок покупки/продажи, открытия/закрытия репо
Ввод и количественный учет операций с ЦБ по лицевым счетам (пролонгация репо, аннулирование репо, зачисление/снятие ценных бумаг, обременение ценных бумаг/снятие обременения, блокирование ценных бумаг/снятие блокирования, аннулирование выпуска акций, дробление акций, погашение ценных бумаг и пр.), учет остатков в разрезе мест хранения.
Ввод и количественный учет денежных операций по лицевым счетам (пополнение счета, перевод со счета, покупка/продажа ЦБ, зачисление/списание вознаграждений по ЦБ, списание комиссии за брокерское обслуживание, возврат ошибочных сумм и др.)
Ввод и количественный учет операций с производными ФИ, криптовалютой, учет остатков в разрезе мест хранения.
Количественный учет остатков денег и ЦБ по каждому лицевому счету, в разрезе мест хранения денег и бумаг. Импорт выписки ЦД и автоматическая сверка остатков в АИС с выпиской ЦД
Расчет и начисление комиссии брокера, биржи, ЦД, банка, контрагента-посредника, международных депозитариев. Блокирование начисленных и планируемых комиссий на денежных счетах клиентов. Расчет и печать счетов-фактур по начисленным комиссиям.
Формирование и печать выписки со счета клиента, истории счета, уведомлений об исполнении/неисполнении клиентских приказов с регистрацией в журнале учета выданных отчетов.
Ведение реестра квалифицированных инвесторов
Оценка платежеспособности клиента и расчет КПР
Ведение журналов системы внутреннего учета:
учета клиентских заказов
учета отчетов (уведомлений) об исполнении (неисполнении) клиентских заказов, вывод на печать уведомления брокера
учета исполненных и неисполненных сделок
учета финансовых инструментов на лицевых счетах и изменения их количества
учета денег на лицевых счетах и изменения их количества
учета поступлений и распределений доходов по финансовым инструментам
учета претензий клиентов и мерах по их удовлетворению
учета предоставленных клиентам отчетов
учета заключенных брокерских договоров и договоров номинального держания
и др.
Подсистема уведомлений пользователей системы при наступлении определенных событий системы.
Отчеты НБРК
Функция «Отчетность». Для разработки новых отчетов пользователю предоставляется конструктор отчетов XVISION, требующий знания основ SQL-языка.
